重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

刘诗诗何超莲同框合照 网友：两位女神同框太养眼

上海 - 5月22日，有网友晒出刘诗诗和何超莲同框合照，照片中两位女神气质优雅，笑容甜美，同框画面赏心悦目，引发网友热议。

照片中，刘诗诗身穿白色连衣裙，长发披肩，气质温婉；何超莲身穿黑色短裙，干练利落，气场十足。两人站在一起，身高相仿，一个温婉如玉，一个明艳动人，宛如两朵盛开的鲜花，各有千秋。

网友纷纷留言表示：“两位女神同框太养眼了！”、“神仙颜值，羡慕了！”、“气质都太好了，爱了爱了！”

刘诗诗和何超莲都是娱乐圈知名的美女，两人不仅拥有出众的外貌，而且事业有成，在各自领域都取得了骄人的成绩。私下里，两人也是关系亲密的闺蜜，经常一起聚会游玩。

此次刘诗诗和何超莲同框合照，也再次展现了两人深厚的友谊，让粉丝们羡慕不已。

以下是对新闻内容的扩充：

• 刘诗诗和何超莲都是时尚界的宠儿，两人经常受邀出席各种时尚活动，每次同框都能引起不小的轰动。
• 刘诗诗和何超莲都热衷于公益慈善事业，两人曾多次一起参加公益活动，为社会传递正能量。
• 刘诗诗和何超莲都是独立自主的女性，她们不仅在事业上取得了成功，而且在生活中也活出了自己的精彩。

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